财经频道8股获利4个亿!联手捣毁12个非法操盘 43人

财经频道 2020-01-1667未知admin

  原标题:8股获利4个亿!联手,捣毁12个非法操盘,43人!50天4起案,涉案超65亿

  摘要

  【8股获利4个亿!联手捣毁12个非法操盘 43人】通报,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金迪贝电气等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,机关在执量配合下一举将该团伙43名主要归案,捣毁12个非法操盘。本案经浙江金华市检察院提起公诉,金华市中级近日做出一审判决。(券商中国)

  一起重大市场案件,一团伙场外配资8只股票,共有43人。

  通报,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,机关在执量配合下一举将该团伙43名主要归案,捣毁12个非法操盘。本案经浙江金华市检察院提起公诉,金华市中级近日做出一审判决。

  过去50天时间里,共对4市场案件亮剑,涉案金额超过65亿元,其中多个市场者不赚反亏。

  会同机关查获一起重大市场案件

  前期监测发现,等多只小市值概念股价量连续多日异常。财经频道根据稽查程序立即启动执法协作机制,安排力量配合机关对有关线索进行深入排查,工作取得重要进展。

  经查,湖南东能集团实际控制人罗山东与场外配资中介人员龚世威等人共谋,筹集资金等8只股票价格,获利达4亿余元。案件查办中,机关在我会执量配合下一举将该团伙43名主要归案,捣毁12个非法操盘。本案经浙江金华市检察院提起公诉,金华市中级近日做出一审判决。

  发言人常德鹏表示,本案是近年来与机关合力查办的一起市场重大典型案件。下一步,将进一步优化行政与刑事执法协作机制,共同严厉打击各类证券期货违法犯罪,市场平稳运行。

  50天对四市场案亮剑,涉案超65亿

  除了上述案件外,在过去的50天时间里,共对三市场案作出行政处罚,涉案资金超过61亿元,其中,朱康军为市场的累犯、惯犯,市场巨亏4.34亿还被罚300万。

  一是2019年11月14日,对吕乐、陈志龙证券市场案作出行政处罚,吕乐违法所得15,074,909.85元,并处以30,149,819.70元罚款;陈志龙违法所得26,009.28元,并处以52,018.56元罚款。经查,2015年12月至2016年至7月,吕乐单独或者与陈志龙合谋利用资金优势,通过连续买卖“菲达环保”等3只股票价格,此外,吕乐还通过在自己实际控制的账户之间交易“菲达环保”股价。

  来看,二人交易涉案股票时间上大体一致,手法基本相同,总体呈现买入时单笔大单买入、卖出时分多笔批量卖出的特点,交易过程中有配合,尾市阶段交替拉抬股价,对方卖出过程中有拉抬或维持股价的配合行为。此案属于短线,股价涨幅多数未超过3%,甚至不到2%,但因短线所需资金量小,率高等特点,虽然股价上涨有限,但获利可观,吕乐获利1500万,陈志龙获利26009元。

  二是2019年11月18日,挂出多份行政处罚决定书及市场禁入决定书,控股股东、实际控制人、前董事长因市场而被处以150万元罚款,并被处以10年证券市场禁入,陪同受罚的还有前董秘、财务总监和配资人员。他集中资金优势、持股优势连续买卖,交易价格和交易量,构成市场的534个交易日中,账户组累计买入26.97亿元,累计卖出21.06亿元,持股占总股本比例超5%的交易日共325天。

  经查,2015年10月至2018年4月,赵坚与前董事会秘书、财务总监楼金萍控制涉案109个证券账户,配资中介朱攀峰控制3个证券账户,共计112个证券账户交易金利华电。截至2018年8月29日,涉案账户组持有金利华电7100股,累计亏损1.57亿元。

  三是2019年12月14日,对牛散朱康军下发行政处罚书,他因市场被罚300万。朱康军利用74个证券账户“”,买入股票达33.78亿元,财经频道账户组持股比例最高达到24.45%,其利用集中资金优势连续买卖拉抬股价,还在实际控制的账户之间进行交易,最终累计亏损4.34亿元。这并非朱康军首次收到的处罚书。此前,他曾至少三度市场,2016年亏1亿被罚90万;2017年被罚没超5.3亿;2018年被罚60万。

  可以看出,市场者并非次次都能通过资金优势、信息优势日进斗金,大多数时候还是不赚反亏。

  市场打击力度加大

  刚刚审议通过的新证券法加大了对证券违法行为的打击力度。

  对于证券市场的,《证券法》责令依法处理其非法持有的证券,违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。单位证券市场的,还应当对直接负责的主管人员和直接责任人员给予,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  市场的类型包括了八类:

  一是单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;

  二是与他人,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;

  三是在自己实际控制的账户之间进行证券交易;

  四是不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;

  五是利用虚假或者不确定的重大信息,投资者进行证券交易;

  六是对证券、发行人公开作出评价、财经频道预测或者投资,并进行反向证券交易;

  七是利用在相关市场的活动证券市场;

  八是证券市场的手段。

  不仅如此,市场者,严重者将入刑。根据刑法第186条的:证券、期货市场,情节严重的,处五年以下或者,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下,并处罚金。

  最高、最高检察院2019年7月1日实施的《关于办理证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》明确对于市场者符定条件的,可以从宽处理,体现了刑法的谦抑性。如行为人如实供述犯罪事实,,并积极配合调查,退缴违法所得,可以从轻处罚;犯罪情节轻微的,可以依法不或免于刑事处罚。对于符合认罚从宽适用范围和条件的,依照刑事诉讼法的处理。对于单位实施证券、期货市场犯为的,依照《解释》的量刑标准,对其直接负责的主管人员和直接责任人员处罚,并对单位判处罚金。

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  (文章来源:券商中国)

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